西南證券打包采購證券公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)新增、改造功能模塊項(xiàng)目供應(yīng)商征集公示

一、項(xiàng)目名稱：西南證券打包采購證券公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)新增、改造功能模塊項(xiàng)目

二、采購人名稱：西南證券股份有限公司 

三、采購預(yù)算金額

本項(xiàng)目的預(yù)算金額：97萬元。 

四、根據(jù)行業(yè)監(jiān)管要求，為進(jìn)一步完善公司業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控，擬對(duì)公司現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)（簡(jiǎn)稱“內(nèi)控系統(tǒng)”）的監(jiān)控功能進(jìn)行升級(jí)改造，包括配資識(shí)別監(jiān)測(cè)管理、賬戶實(shí)名制風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)管理及非現(xiàn)場(chǎng)開戶風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、深交所主板中小板合并的風(fēng)控改造、上海新債券交易平臺(tái)的風(fēng)控改造、滬深公募基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金業(yè)務(wù)（簡(jiǎn)稱“REITs”）的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控改造等六項(xiàng)功能。

此六項(xiàng)監(jiān)控的功能要求主要描述如下：

1、配資識(shí)別監(jiān)測(cè)管理

針對(duì)于證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶，進(jìn)行疑似配資監(jiān)控。對(duì)三類經(jīng)紀(jì)賬戶進(jìn)行識(shí)別，包括非法接入分倉賬戶、外部接入分倉賬戶、獨(dú)立賬戶。

2、賬戶實(shí)名制風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)管理及非現(xiàn)場(chǎng)開戶風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控

針對(duì)客戶標(biāo)簽特征和行為特征進(jìn)行自定義組合構(gòu)建監(jiān)控模型，并通過模型定期計(jì)算生成風(fēng)險(xiǎn)客戶名單，同時(shí)針對(duì)模型監(jiān)控的風(fēng)險(xiǎn)客戶來出具對(duì)應(yīng)的描述報(bào)告，風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告將自動(dòng)對(duì)預(yù)警流水進(jìn)行歸納，總結(jié)出主要的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，以減少核查工作量。

根據(jù)《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶非現(xiàn)場(chǎng)開戶實(shí)施細(xì)則》，內(nèi)控系統(tǒng)交易所業(yè)務(wù)監(jiān)控需要改造支持，新增部分監(jiān)控非現(xiàn)場(chǎng)開戶指標(biāo)。

3、深交所主板中小板合并的風(fēng)控改造

根據(jù)深交所《關(guān)于啟動(dòng)合并主板與中小板相關(guān)準(zhǔn)備工作的通知》，對(duì)現(xiàn)有內(nèi)控系統(tǒng)予以改造支持，相應(yīng)調(diào)整數(shù)據(jù)字典及映射，調(diào)整板塊獲取函數(shù)邏輯，查詢框架調(diào)整，風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)設(shè)置調(diào)整。同時(shí)業(yè)務(wù)上約定購回及股票質(zhì)押業(yè)務(wù)標(biāo)的證券折算率整合主板中小板數(shù)據(jù)，調(diào)整業(yè)務(wù)邏輯。

4、上海新債券交易平臺(tái)的風(fēng)控改造

根據(jù)上交所《關(guān)于做好新債券交易系統(tǒng)市場(chǎng)就緒相關(guān)準(zhǔn)備工作的通知》，上交所債券交易機(jī)制將進(jìn)行優(yōu)化，包含的新債券交易系統(tǒng)支持債券現(xiàn)券交易和債券通用質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)匹配成交、債券非交易業(yè)務(wù)以及債券ETF 申贖業(yè)務(wù)遷移至綜合業(yè)務(wù)平臺(tái)，債券行情獨(dú)立發(fā)布接口（新增，債券行情文件接口及債券行情流接口）等。內(nèi)控系統(tǒng)以及異常交易系統(tǒng)針對(duì)行情接口的變動(dòng)，做相應(yīng)調(diào)整。

5、滬深公募基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金業(yè)務(wù)（簡(jiǎn)稱“REITs”）的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控

根據(jù)《公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金指引（試行）》，針對(duì)于公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金業(yè)務(wù)，公司內(nèi)控系統(tǒng)適當(dāng)性監(jiān)控需進(jìn)行相關(guān)改造：新增數(shù)據(jù)采集轉(zhuǎn)換接口，包括新增部分表單，新增相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)。項(xiàng)目采購需求說明

五、報(bào)名方式

對(duì)本項(xiàng)目有意向的供應(yīng)商請(qǐng)按照西南證券股份有限公司官網(wǎng)發(fā)布的項(xiàng)目相

關(guān)公示要求報(bào)名。查閱項(xiàng)目相關(guān)公示的網(wǎng)址路徑：https://www.swsc.com.cn/，首頁“走進(jìn)西南- 采購信息公示”板塊。

如對(duì)項(xiàng)目采購需求或具體內(nèi)容有疑問請(qǐng)致電聯(lián)系：

采購需求部門聯(lián)系人及聯(lián)系電話：張潮，023-67765650

采購管理部門聯(lián)系人及聯(lián)系電話：劉波，023-67667651