西南證券2022年度公司合規(guī)管理有效性評估暨內(nèi)部控制評價(jià)供應(yīng)商征集公示

一、項(xiàng)目名稱：西南證券2022年度公司合規(guī)管理有效性評估暨內(nèi)部控制評價(jià)

二、采購人名稱：西南證券股份有限公司 

三、采購預(yù)算金額

本項(xiàng)目的預(yù)算金額：總費(fèi)用不超過50萬元。

（采購項(xiàng)目的最高限價(jià)金額以采購文件為準(zhǔn)）

四、項(xiàng)目采購需求說明

1.供應(yīng)商根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》規(guī)定，對2022年度西南證券股份有限公司及其子公司（含境外）的合規(guī)有效性進(jìn)行評估，出具符合《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》內(nèi)容要求的合規(guī)有效性評估報(bào)告并提供相關(guān)工作底稿和證據(jù)材料。

2.供應(yīng)商根據(jù)《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》《企業(yè)內(nèi)部控制評價(jià)指引》規(guī)定，對2022年度西南證券股份有限公司及其子公司（含境外）的內(nèi)部控制進(jìn)行評價(jià)，出具內(nèi)控評價(jià)報(bào)告并提供相關(guān)工作底稿和證據(jù)材料。

五、報(bào)名資格條件

1．參選人具備以下條件之一：

（1）為中國境內(nèi)具有證券資格的會計(jì)師事務(wù)所（提供營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件并加蓋參選人公章，提供證券、期貨業(yè)務(wù)相關(guān)許可證復(fù)印件并加蓋參選人公章）；

（2）具有證券、基金等行業(yè)經(jīng)驗(yàn)的律師事務(wù)所及咨詢管理公司等專業(yè)中介機(jī)構(gòu)（提供營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件并加蓋參選人公章，提供1個(gè)證券、基金行業(yè)服務(wù)合同案例并加蓋參選人公章）。

2. 參選人成立以來（成立不滿三年的）或近三年未因重大違法違規(guī)行為受到中國證監(jiān)會行政處罰或者刑事處罰（提供中國證券監(jiān)督管理委員會證券期貨市場失信記錄查詢平臺（http://neris.csrc.gov.cn/shixinchaxun/）結(jié)果并加蓋參選人公章）。

3. 具有固定的工作場所，組織機(jī)構(gòu)健全，內(nèi)部管理和控制制度較為完善并且執(zhí)行有效（提供書面簡介以及信用中國網(wǎng)站查詢結(jié)果（https://www.creditchina.gov.cn/）并加蓋參選人公章）。

六、報(bào)名方式

對本項(xiàng)目有意向的供應(yīng)商請按照西南證券股份有限公司官網(wǎng)發(fā)布的項(xiàng)目相關(guān)公示要求報(bào)名。查閱項(xiàng)目相關(guān)公示的網(wǎng)址路徑：https://www.swsc.com.cn/，首頁“走進(jìn)西南- 采購信息公示”板塊。發(fā)送至采購人指定電子郵箱 swscjcb@swsc.com.cn，郵件名稱格式為“XXX 項(xiàng)目供應(yīng)商報(bào)名表（聯(lián)系姓名+電話）”。報(bào)名供應(yīng)商需確保提供的報(bào)名信息或資質(zhì)證明材料真實(shí)有效，若經(jīng)查證不屬實(shí)，采購人有權(quán)取消其參與資格。對超出公示期或以其他方式報(bào)名的，視為無效。對項(xiàng)目采購需求或具體內(nèi)容有疑問的，請電話聯(lián)系采購需求部門。對審查未通過的報(bào)名供應(yīng)商,不再另行通知。對符合報(bào)名條件并獲得邀請的供應(yīng)商，無故放棄參加該項(xiàng)目后期采購環(huán)節(jié)的，將被采購人列入不良供應(yīng)商名單。　　

七、采購人聯(lián)系方式

采購需求部門聯(lián)系人及聯(lián)系電話：李雨瀟，023-67875921

采購管理部門聯(lián)系人及聯(lián)系電話：張繼方，023- 63786644

聯(lián)系郵箱：swscjcb@swsc.com.cn